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上海譽昂企業管理有限公司

基金管理公司運營風險控制措施

1、明確風險控制的組織架構

明確基金管理公司風險控制的部門職責，形成公司各職能部門在風險控制上的協調監控體系。董事會作為公司高權力機構的執行機構，主要負責制定風險控制政策，對公司風險負終責任;公司總經理作為日常經營的組織者，具體負責公司風險控制的組織、協調;公司監察法律部作為基金管理公司風險控制的內設機構，監督、檢查風險控制制度的執行情況，對于投資、交易過程中出現的風險因素及時進行監控，建立與相關業務部門風險通報協調制度;公司的各業務部門和業務崗位，在一定范圍內具體承擔與其業務相關的風險控制責任。董事會下設稽核部門直接向董事會報告，稽核室負責基金公司營運時，定期或不定期稽核所有部門的作業流程是否遵循內部控制制度執行并做成稽核報告定期向董事會報告，遇有重大缺失事項需實時向董事會報告。

2 風險控制具體流程

(1)構建制度性的股票與債券投資決策流程。在投資決策過程中，憑借研究部門、外部研究力量的支撐，構建一套完整高效的“投資研究流程”，將基本面研究和數量化分析相結合，通過嚴謹的流程銜接，形成高效的團體，讓研究、決策、交易以及風險控制等各環節緊密銜接，為取得穩定的優良業績提供可靠的保證。

(2)嚴格基金管理公司的交易執行流程。

在交易執行流程為防范分散交易的不易監控的缺點，多實行集中交易管理制度，即以公平、公正為原則，對公司管理的所有基金投資實行統一交易、統一管理，以保證各基金間利益的公平。確定交易執行流程運行的三大基本原則：交易管理原則、交易執行原則和交易監督原則。首先，交易執行流程通過建立外部和內部的防火墻制度，以防范投資過程中的道德風險。其次，交易執行流程以交易執行、交易監督、交易分析建議與反饋為基本職能，以注重市場分析判斷和交易方法的研究創新為發展方向。后，通過建立和明確交易執行流程中的崗位職責及相應的績效考核制度以保證交易的規范運行，防范交易風險。

(3)制定風險容忍度。

容忍度實質上是指公司所能容忍的大損失。高層確定公司總的風險限度，并將其分配到各個部門，使各部門負責人清楚了解其管理負責的額度，后可以細分給每個交易員。公司高執行管理委員會每年對各種核心業務的風險容忍度進行檢討和批準任何具體的改變。

(4)使用風險控制定量分析模型。

美國各大證券公司都有自己的風險監視和度量風險控制模型，各公司的模型都有自己的特色，如J.P摩根在業界以定量風險矩陣模型而著稱，但總的來說各家公司的模型的核心原理大同小異，總體上有如下特征：具有明確的量化指標，具有全面風險管理模型特征。模型考慮了公司范圍內各層次的業務單位及各個種類風險的綜合管理，這種管理要求將信用風險、市場風險、各種風險及包含這些風險的各種金融資產與資產組合和承擔這些風險，再依據統一標準進行測量并加總，并且依據全部業務的相關性對風險進行控制和管理。

(5)定期編制對業務執行風險控制點的監控報告。

將基金管理公司投資決策、交易執行過程中的風險監控制度化，定期由監察法律部門編制業務執行風險控制點的監控報告，分析業務執行過程中存在的問題及進一步的改進方向。如出現指令違法違規或者其它異常情況，應及時報告相應部門與人員;投資管理人應執行公平的交易分配制度，確保不同基金賬戶的利益能夠得到公平對待;建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管;建立科學的交易績效評價體系。投資管理人應建立嚴格有效的制度，防止不正當關聯交易損害基金持有人利益。

股權轉讓流程：

1、稅務

地務：  股權轉讓手續，需要進行身份認證，認證前在地稅要先注冊

國稅：一證通網上申報

2、工商需要先進行網報、審核通過以后在預約工商現場交件就可以取照了

所需材料：

1、需要利潤表、負債表、章程、新舊股東身份 

2、執照正副本原件

3、公章

4、身份證

5、轉股文件需要簽字

什么情況下公司股權不能轉讓？

《公司法》規定，股份公司的發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年內不得轉讓;公司董事、監事、經理等高級管理人員所持有的本公司的股份在任職期間內不得轉讓。投資人在受讓非上市股份公司股權時，必須對擬出讓股權的相關情況了解清楚。

股權轉讓以后，要即時  股權變更：

1、股權轉讓完以后，目標公司應當注銷原股東的出資證明書，并新加入股東簽發出資證明書，并需要修改公司章程和股東名冊中有關股東的姓名、住處、出資額等。